FundsXML
| 扩展名 |
.xml |
|---|---|
| 互联网媒体类型 |
application/xml |
| 开发者 | FundsXML.org（FundsXML Standards Committee） |
| 首次发布 | 2003 |
| 最新版本 | 4.2.11 |
| 格式类型 | 投资基金数据交换格式 |
| 自由格式？ | 是 |
| 网站 | www |
FundsXML是一种基于XML的开放数据格式，用于交换有关投资基金的信息。基金管理公司用它向分销商、托管机构、数据供应商和监管机构传送基金主数据、份额价格、投资组合持仓和监管报送数据。[1][2] 该格式源于2001年德国基金管理公司的一项倡议，由来自多个欧洲国家的基金公司、行业协会和服务机构组成的联合体维护，可免费使用。[3]
历史
[编辑]2001年的首批使用者是Allianz Global Investors、Credit Suisse Asset Management（德国）、DekaBank、DWS和Union Investment。它们希望将向数据供应商、分销商和托管机构发送基金数据的流程自动化；此前这一流程主要通过传真、电子邮件和FTP以不统一的格式进行。[4] 德国基金协会BVI于2003年加入该倡议，并于同年12月宣布将在其会员公司中推行FundsXML作为标准，其中包括向德意志联邦银行报送数据的用途。当时该联合体有十家创始成员：七家投资公司、一家资产管理公司、一家软件公司和BVI。[5] 1.0版于2003年12月8日发布。[6]
2006年11月，FundsXML Standards Committee接纳Oesterreichische Kontrollbank（OeKB）、奥地利基金协会VÖIG（Vereinigung Österreichischer Investmentgesellschaften）和Erste-Sparinvest为成员，奥地利基金行业由此加入。委员会当时有来自德国、奥地利、荷兰和瑞士的13名成员。[3][7] 荷兰资产管理公司Robeco于2007年4月加入，FundsXML France于2008年成立。2009年底，更多法国公司以及卢森堡的Finesti和瑞士的Vontobel Fonds Services相继加入。[4] 模式的3.0版于2008年10月30日发布。[6] 到2011年初，当前版本为3.0.3，BVI估计当时欧洲约有80家公司使用该标准。[4]
4.0版使模式采用模块化结构，并增设专门的监管报送部分，涵盖MiFID II、PRIIPs和偿付能力II等。该版本于2017年3月在BVI Fund Operations会议上发布。[8] 2022年5月发布的4.2.0版将欧洲行业模板EMT（European MiFID Template）、EPT（European PRIIPs Template）、EET（European ESG Template）和TPT（Tripartite Template）的字段纳入模式。[9] 此后定期发布小版本；截至2026年10月，当前版本为4.2.11。[10]
组织
[编辑]该标准由FundsXML.org维护。决策机构是FundsXML Standards Committee（FSC），负责决定成员资格、设立工作组并批准新版本。[11] FSC成员包括奥地利的Erste Asset Management、OeKB和VÖIG，丹麦的Finance Denmark，法国的Association Française de la Gestion Financière（AFG），德国的Allianz Global Investors、BVI、DekaBank、DWS和Union Investment，卢森堡的Kneip，荷兰的Robeco以及瑞士的SIX Group。秘书处由BVI担任，副秘书处由VÖIG担任。[11] 德国房地产研究学会gif在其数据管理指引中将FundsXML列为丹麦、德国、奥地利、法国、卢森堡和荷兰基金协会的共同标准。[12]
结构
[编辑]FundsXML文档以根元素FundsXML4开始。ControlData部分描述传送本身：文档标识、创建时间、发送方和模式版本。Funds包含基金数据本身：名称、标识码、份额类别等固定信息，以及净值、持仓和交易等按日期变化的数据。投资组合中出现的证券和衍生品在AssetMasterData中只描述一次，持仓通过唯一标识引用。其余部分包括用于管理公司层面统计数据的AssetMgmtCompanyDynData、用于基金概况等文件的Documents、用于监管数据和上述行业模板的RegulatoryReportings，以及用于各国扩展的CountrySpecificData。[10][6]
主数据与动态数据分离并通过证券标识关联，旨在减少定期传送的数据量。[13] 模式以XSD定义，连同示例文件发布在GitHub上。[10]
应用
[编辑]在奥地利，管理公司通过OeKB运营的Fondsdaten Portal以FundsXML格式交换投资组合数据和监管报送数据。奥地利全部基金向奥地利国家银行的监管报送也通过同一平台进行，包括面向欧洲央行的投资基金汇总报表和逐证券报表。[14] BVI以FundsXML格式接收会员的基金主数据和其他数据；该格式也用于托管机构与管理公司之间交换资产清单。[13][8]
外部链接
[编辑]- FundsXML.org官方网站（英文）
- GitHub上的模式与文档（英文）
参考资料
[编辑]- ^ FundsXML. BVI Bundesverband Investment und Asset Management. [2026-10-05] （德语）.
- ^ What is FundsXML?. FundsXML.org. [2026-10-05] （英语）.
- ^ 3.0 3.1 BVI treibt europäische Standardisierung bei Datenaustausch voran / FundsXML Standards Committee um drei Mitglieder aus Österreich erweitert. verbaende.com. BVI Bundesverband Investment und Asset Management. 2006-11-21 [2026-10-05] （德语）.
- ^ 4.0 4.1 4.2 BVI's Koop Talks up the Potential of FundsXML Standard in Europe, ISO Compatibility, Data Dictionary. A-Team Insight. 2011-03-11 [2026-10-05] （英语）.
- ^ Investmentbranche standardisiert den Austausch von Fondsdaten / FundsXML vereinheitlicht die Übermittlung von Fondsinformationen. verbaende.com. BVI Bundesverband Investment und Asset Management. 2003-12-11 [2026-10-05] （德语）.
- ^ 6.0 6.1 6.2 FundsXML Handbook, Chapter 3: FundsXML, The Standard at a Glance. FundsXML.org. [2026-10-05] （英语）.
- ^ Österreichische Investmentbranche beteiligt sich am internationalen Standard zum Fondsdatenaustausch. fondsprofessionell.de. [2026-10-05] （德语）.
- ^ 8.0 8.1 FundsXML at the BVI Fund Operations Konferenz. FundsXML.org. 2017 [2026-10-05] （英语）.
- ^ Version 4.2.0 released. FundsXML.org. 2022-05 [2026-10-05] （英语）.
- ^ 10.0 10.1 10.2 FundsXML Schema. GitHub. FundsXML.org. [2026-10-05] （英语）.
- ^ 11.0 11.1 Organisation. FundsXML.org. [2026-10-05] （英语）.
- ^ gif-Richtlinie Datenmanagement, Vorbemerkungen, Kapitel A.2.4 Andere Initiativen und Standards. Gesellschaft für Immobilienwirtschaftliche Forschung. [2026-10-05] （德语）.
- ^ 13.0 13.1 FundsXML als Standard. Konsort GmbH. 2017-04-19 [2026-10-05] （德语）.
- ^ Meldungen im standardisierten Format FundsXML. Oesterreichische Kontrollbank. [2026-10-05] （德语）.