FundsXML
| 副檔名 |
.xml |
|---|---|
| 網路媒體型式 |
application/xml |
| 開發者 | FundsXML.org（FundsXML Standards Committee） |
| 首次發布 | 2003 |
| 最新版本 | 4.2.11 |
| 格式類型 | 投資基金數據交換格式 |
| 自由格式？ | 是 |
| 網站 | www |
FundsXML是一種基於XML的開放數據格式，用於交換有關投資基金的信息。基金管理公司用它向分銷商、託管機構、數據供應商和監管機構傳送基金主數據、份額價格、投資組合持倉和監管報送數據。[1][2] 該格式源於2001年德國基金管理公司的一項倡議，由來自多個歐洲國家的基金公司、行業協會和服務機構組成的聯合體維護，可免費使用。[3]
歷史
[編輯]2001年的首批使用者是Allianz Global Investors、Credit Suisse Asset Management（德國）、DekaBank、DWS和Union Investment。它們希望將向數據供應商、分銷商和託管機構發送基金數據的流程自動化；此前這一流程主要通過傳真、電子郵件和FTP以不統一的格式進行。[4] 德國基金協會BVI於2003年加入該倡議，並於同年12月宣布將在其會員公司中推行FundsXML作為標準，其中包括向德意志聯邦銀行報送數據的用途。當時該聯合體有十家創始成員：七家投資公司、一家資產管理公司、一家軟件公司和BVI。[5] 1.0版於2003年12月8日發布。[6]
2006年11月，FundsXML Standards Committee接納Oesterreichische Kontrollbank（OeKB）、奧地利基金協會VÖIG（Vereinigung Österreichischer Investmentgesellschaften）和Erste-Sparinvest為成員，奧地利基金行業由此加入。委員會當時有來自德國、奧地利、荷蘭和瑞士的13名成員。[3][7] 荷蘭資產管理公司Robeco於2007年4月加入，FundsXML France於2008年成立。2009年底，更多法國公司以及盧森堡的Finesti和瑞士的Vontobel Fonds Services相繼加入。[4] 模式的3.0版於2008年10月30日發布。[6] 到2011年初，當前版本為3.0.3，BVI估計當時歐洲約有80家公司使用該標準。[4]
4.0版使模式採用模塊化結構，並增設專門的監管報送部分，涵蓋MiFID II、PRIIPs和償付能力II等。該版本於2017年3月在BVI Fund Operations會議上發布。[8] 2022年5月發布的4.2.0版將歐洲行業模板EMT（European MiFID Template）、EPT（European PRIIPs Template）、EET（European ESG Template）和TPT（Tripartite Template）的字段納入模式。[9] 此後定期發布小版本；截至2026年10月，當前版本為4.2.11。[10]
組織
[編輯]該標準由FundsXML.org維護。決策機構是FundsXML Standards Committee（FSC），負責決定成員資格、設立工作組並批准新版本。[11] FSC成員包括奧地利的Erste Asset Management、OeKB和VÖIG，丹麥的Finance Denmark，法國的Association Française de la Gestion Financière（AFG），德國的Allianz Global Investors、BVI、DekaBank、DWS和Union Investment，盧森堡的Kneip，荷蘭的Robeco以及瑞士的SIX Group。秘書處由BVI擔任，副秘書處由VÖIG擔任。[11] 德國房地產研究學會gif在其數據管理指引中將FundsXML列為丹麥、德國、奧地利、法國、盧森堡和荷蘭基金協會的共同標準。[12]
結構
[編輯]FundsXML文檔以根元素FundsXML4開始。ControlData部分描述傳送本身：文檔標識、創建時間、發送方和模式版本。Funds包含基金數據本身：名稱、標識碼、份額類別等固定信息，以及淨值、持倉和交易等按日期變化的數據。投資組合中出現的證券和衍生品在AssetMasterData中只描述一次，持倉通過唯一標識引用。其餘部分包括用於管理公司層面統計數據的AssetMgmtCompanyDynData、用於基金概況等文件的Documents、用於監管數據和上述行業模板的RegulatoryReportings，以及用於各國擴展的CountrySpecificData。[10][6]
主數據與動態數據分離並通過證券標識關聯，旨在減少定期傳送的數據量。[13] 模式以XSD定義，連同示例文件發布在GitHub上。[10]
應用
[編輯]在奧地利，管理公司通過OeKB運營的Fondsdaten Portal以FundsXML格式交換投資組合數據和監管報送數據。奧地利全部基金向奧地利國家銀行的監管報送也通過同一平台進行，包括面向歐洲央行的投資基金匯總報表和逐證券報表。[14] BVI以FundsXML格式接收會員的基金主數據和其他數據；該格式也用於託管機構與管理公司之間交換資產清單。[13][8]
外部連結
[編輯]- FundsXML.org官方網站（英文）
- GitHub上的模式與文檔（英文）
參考資料
[編輯]- ^ FundsXML. BVI Bundesverband Investment und Asset Management. [2026-10-05] （德語）.
- ^ What is FundsXML?. FundsXML.org. [2026-10-05] （英語）.
- ^ 3.0 3.1 BVI treibt europäische Standardisierung bei Datenaustausch voran / FundsXML Standards Committee um drei Mitglieder aus Österreich erweitert. verbaende.com. BVI Bundesverband Investment und Asset Management. 2006-11-21 [2026-10-05] （德語）.
- ^ 4.0 4.1 4.2 BVI's Koop Talks up the Potential of FundsXML Standard in Europe, ISO Compatibility, Data Dictionary. A-Team Insight. 2011-03-11 [2026-10-05] （英語）.
- ^ Investmentbranche standardisiert den Austausch von Fondsdaten / FundsXML vereinheitlicht die Übermittlung von Fondsinformationen. verbaende.com. BVI Bundesverband Investment und Asset Management. 2003-12-11 [2026-10-05] （德語）.
- ^ 6.0 6.1 6.2 FundsXML Handbook, Chapter 3: FundsXML, The Standard at a Glance. FundsXML.org. [2026-10-05] （英語）.
- ^ Österreichische Investmentbranche beteiligt sich am internationalen Standard zum Fondsdatenaustausch. fondsprofessionell.de. [2026-10-05] （德語）.
- ^ 8.0 8.1 FundsXML at the BVI Fund Operations Konferenz. FundsXML.org. 2017 [2026-10-05] （英語）.
- ^ Version 4.2.0 released. FundsXML.org. 2022-05 [2026-10-05] （英語）.
- ^ 10.0 10.1 10.2 FundsXML Schema. GitHub. FundsXML.org. [2026-10-05] （英語）.
- ^ 11.0 11.1 Organisation. FundsXML.org. [2026-10-05] （英語）.
- ^ gif-Richtlinie Datenmanagement, Vorbemerkungen, Kapitel A.2.4 Andere Initiativen und Standards. Gesellschaft für Immobilienwirtschaftliche Forschung. [2026-10-05] （德語）.
- ^ 13.0 13.1 FundsXML als Standard. Konsort GmbH. 2017-04-19 [2026-10-05] （德語）.
- ^ Meldungen im standardisierten Format FundsXML. Oesterreichische Kontrollbank. [2026-10-05] （德語）.